Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) в Приволжском федеральном округе с 1 декабря запускает проект "Обратная связь" на своем сайте, сообщил руководитель регионального отделения ФСФР Олег Чупалов журналистам.
«Этот проект готовился последние полгода. Суть проекта заключается в том, что региональное отделение ФСФР обобщило надзорную практику за последние 5 лет и сделало ее публичной. Теперь, чтобы подготовиться к проверке и учесть замечания для отслеживания правоприменительной практики, достаточно зайти на сайт регионального отделения, обратиться к этому обзору. Фактически внутренний контроль деятельности профессионального участника может быть сведен к проверке деятельности компании на отсутствие типовых нарушений, представленных на сайте», - прокомментировал О.Чупалов.
Он также отметил, что в рамках этого проекта предполагается ежеквартальное обновление типовых нарушений, и региональное отделение ФСФР будет регулярно взаимодействовать с участниками рынка. Кроме того, у профессиональных участников рынка появится возможность комментировать эти нарушения и возражать.
«Это будет происходить вне рамок надзорной деятельности, а значит, будут снижаться административные и репутационные риски. Основная цель, которую мы преследовали, — снизить количество мелких типовых нарушений в деятельности профучастника и тем самым повысить доверие к инфраструктуре рынка», — сказал О.Чупалов, добавив, что даже мелкие нарушения ведут к достаточно значительным штрафам — минимальный его размер составляет 300-500 тыс. руб. При этом в ходе проверок ФСФР выявляет в среднем около 10-12 нарушений у одного участника рынка.
О.Чупалов также сообщил, что проверки проводятся 1 раз в 3 года, поэтому у профучастников рынка есть возможность в остальное время самостоятельно контролировать свою деятельность, обращаться за консультациями и комментариями в региональное отделение в рамках этого проекта.
По его словам, проект «Обратная связь» — инициатива Приволжского регионального отделения ФСФР, является пилотным на территории 5 регионов, где работает отделение. При этом планируется, что в ближайшее время к проекту присоединится региональное отделение ФСФР в Северо-Западном федеральном округе и оба отделения обобщат совместную практику.
Презентация проекта проводилась в сентябре текущего года для фокус-группы из 10-12 профессиональных участников Нижегородской области, после чего он был доработан с учетом полученных замечаний.
В свою очередь заместитель руководителя ФСФР России Александр Синенко отметил, что одним из приоритетов деятельности ФСФР является повышение эффективности государственного контроля.
«Делать это можно разными способами. Можно завинчивать гайки, можно усиливать контроль или так, как это предлагает делать наше региональное отделение, т. е. путем предварительного контроля, профилактики и разъяснений, что должны делать, что ожидает государство от профессиональных участников. Как нам кажется, этот проект выгоден всем. Он позволяет профессиональным участникам предупреждать нарушения, понимать правильность своих действий, со стороны регионального отделения ФСФР и государства - это тоже очень эффективно, потому что экономит время и деньги. В конечном счете повышается эффективность государственного контроля», - сказал А.Синенко, уточнив, что данный проект построен на «конструктивном диалоге, полезен и удобен для всех».
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе осуществляет деятельность на территориях Нижегородской и Кировской областей, республик Мордовия, Марий Эл и Чувашия.
Комментарии
Вот слово:
» Основная цель, которую мы преследовали, — снизить количество мелких типовых нарушений вдеятельности профучастника и тем самым повысить доверие к инфраструктуре рынка», — сказал О.Чупалов,
Вот дело:
«Суть проекта заключается в том, что региональное отделение ФСФР обобщилонадзорную практику за последние 5 лет и сделало ее публичной. », — прокомментировал О.Чупалов.
». Как нам кажется, этот проект выгоден всем. Он позволяет профессиональным участникам предупреждать нарушения, понимать правильность своих действий, со стороны регионального отделенияФСФР и государства — это тоже очень эффективно, потому что экономит время и деньги. — сказал А.Синенко, уточнив, что данный проект построен на «конструктивном диалоге, полезен и удобен для всех».
Все логично : задачи, цели, пути решения простые и понятные.
Саша,
обтекаемое изложение сути, в том числе и этой инициативы госоргана, не дает внятного ответа на главный вопрос — в чих интересах планируется его(органа) деятельность?
Интересы государства и экономики, в парадигме экстенсивной модели экономического роста, противоположны и взаимоисключающи.
Модель, которую мы пытаемся скопировать у США, устроена принципиально иначе. А потому, при ее реализации, от их регулятора не требуются подобные «подвиги».
От него(регулятора) нужна лишь адекватная реакция на новшества, предлагаемые рынком.
Под адекватной я понимаю такую, которая не «заводит рынок в стоило» скудных представлении о нем бюрократа, а поддерживает баланс интересов самого инвестиционного сообщества.
Баланс же, в свою очередь, является сутью государственной экономической политики, которая, по моему глубочайшему убеждению, в РФ отсутствует.
А потому ни авторам бюрократической «инновации», ни участникам псевдорынка не понятны ни конкретные ее цели, ни пути ее достижения. Собственно говоря, твои вопрос и родился из-за «замыленности» целей:)
Дима, можно сколько угодно говорить общие фразы про «парадигму» и «псевдоинтересы», и даже быть в глобальном смысле в чем-то правым. Но на рынке по-прежнему работают сотни компаний-профессиональных участников и еще больше эмитентов, для которых проверки ФСФР часто являются именно «завинчиванием гаек» без «конструктивного диалога». Это ежедневный, не глобальный, интерес этих компаний. И поэтому то, что сейчас такой шаг сделан, не может не радовать. Возможно, я ошибаюсь в оценке данного действия, поэтому и хотелось бы узнать мнение реальных проф участников.
Саша,
текущие интересы профучастников и эмитентов, как 15 лет назад, так и сейчас не отражают никакой философской идеи. Это «предмет в себе», оторванный от реальной экономики. А потому, как бы тебе не было неприятно, он не только бесперспективен, как в чиновной, так и в профессиональной интерпретации, но и вреден для экономики, политики и будущего РФ.
Мне, если честно, самому противно, что приходится выражаться столь канцелярскими штампами, но ситуация, на самом деле, такова и других слов к ней не подберешь.
И мне очень жаль, что ты и я тратим время на попытки доказать друг другу противоположные позиции.
Пойми, нельзя вдохнуть жизнь в то, что появилось на свет мертворожденным. Вы все(финансисты) носитесь с трупом ребенка, полагая, что ему нужно сделать очередной сеанс дефибрилляции. Между тем, нужно похоронить, как похоронили учетную систему. Расслабиться, и зачать новую жизнь.
Прости за дурацкий пафос. Но иначе получится длинно, скучно и неэффективно.:)
Кстати,
инициатива появилась только сейчас, т.к., в рамках инициативы Кудрина двухлетней давности, остро стоит вопрос о роспуске региональных отделении ФСФР…
Олег всегда говорил верную вещь — основной показатель деятельности ФСФР России — это обеспечение соблюдения закона не с помощью карательных механизмов, а с помощью предупреждения об этих карательных механизмах.
Саш, а сколько ИХ (профучастников-то) осталось в Приволжском ФО…?
К примеру, из оставшихся ваще 40-ка регистраторов — всего 1 (один!)…!!
и о ЧЁМ этот 1 (один) оставшийся рег-р будет местное отделение ФСФР спрашивать…?!
Вот то-то — НИ О ЧЁМ, чтоб ЛИХА не будить…
Так что имхо «поздно пить боржом, когда почки отвалились»…((
Саша, какой опыт? Опыт очковтирательства перед ФСФР г.Москва?
Следует уточнить. Региональных регистраторов на территории Кировской, Нижегородской областей и ресспублик Мордовия, Чувашия, Марий-Эл не осталось вообще. Последний ПНР был поглощен Интрако года два назад. Но это не меняет сути дела. Только на территории Нижегородской области действуют филиалы 11 регистраторов.
Здесь необходимо уточнить. Надзор необходим не только в отношении головных организаций, но и филиалов. Просто круг вопросов, которые следует контролировать, несколько уже. Спектр нарушений, которые выявляет Региональное отделение в их деятельности, самый широкий. От мелких, порожденных в какой-то степени зарегулированностью деятельности, до вполне серьёзных, затрагивающих права акционеров. Все они несут угрозу и репутации и финансам компании в целом.
Это касается и других видов бизнеса. Из 169 субъектов надзора (головных организаций и филиалов) на территории 5 регионов реально осуществляют деятельность 68. И проблем в их деятельности предостаточно. От банальной обналички до «кидков» клиентов. Последнее становится особенно актуально во время кризиса на рынке. Один только «Эксклюзив инвестмент» чего стоит. К сожалению предупредить такие вещи очень сложно. Как правило, остаётся реагировать постфактум. И «боржом пить» совсем не поздно. Клиентская база из года в год только растет. Это касается и брокерского обслуживания и, в том числе, регистраторского бизнеса. Так в результате реализации одного из проектов РО число АО, передавших ведение реестра независимым регистраторам, на территории 5 субъектов выросло в три раза. Если в среднем по России ведут реестр у регистраторов 20% действующих АО, то на наших территориях 60%. Это привело к тому, что количестов жалоб на нарушения, связанные с ведением реестра акционеров, стало близким к нулю. Кроме того, уменьшилось количество проблем в части проведения собраний акционеров и раскрытия информации.
Петр Михайлович, Вы меня простите, но я, может быть, слишком наивен — ОАО — как я разумею с точки здравого смысла должно в отличии от ЗАО или ООО давать миноритариям хоть какой-то шанс защиты своих прав.
Если же у ОАО реестр будет на самообслуживании, то это принципиальный риск для инвесторов в это ОАО.
Возможно, что г-н Резник в области акционерно права просто недостаточно юридически подкован :) Возможно, что это общая беда многих российских законодателей, которые втянулись в тему строительства МФЦ.
Не знаю, как там пешки, но мне почему-то кажется, что риторика у ферзей, когда те с большой трибуны вещают про МФЦ, лукавая: говорят они одно, а делают другое… говорят как корабли будут бороздить Большой театр, а на деле группа особо ушлых друзей тез же ферзей жаждет под сурдинку в очередной раз задорого обкешиться об госфинансы (и без разницы, земля ли это, стройподряд, проектный институт, консультации и т.д.).
В этом отношении, как я однажды пошутил более года назад, я знаю только один реально работающий МФЦ — на ул. Буженинова — все остальное слова, слова, слова.
Петр Михайлович, Вы человек осведомленный, конечно, но позвольте заметить — у этого вопроса есть и другая сторона! Слышал я, что на совещании у Резника когда был задан прямой вопрос: «А справится ли регистраторское сообщество с наплывом клиентов?», представитель одного из крупных регистраторов засомневался.
Не знаю правда ли это, но вот пример уже из нашего опыта. Третий год мы реализуем проект по надзору за самостоятельным ведением реестров акционеров. Вся информация по проекту в открытом доступе на нашем сайте. Сведения обо всех административных мерах публикуются в течение 6 часов после регистрации соответствующих документов. Результатом проекта стал рост клиентской базы регистраторов на 300%!!! за три года. Информацию о проекте и возможностях, которые он дает регистраторам, я лично озвучил, собрав 26 руководителей филиалов. И что Вы думаете?! Воспользовались уникальной возможностью только 7 из них. Остальные не пожелали приподнять… ся!
Может быть проблемы регистраторского бизнеса во многом в нем самом. Вот ведь лежат на дороге 2 млрд. рублей в год, которые можно поднять на абон.плате с мелких акционерных обществ, да плюс сопутствующие услуги, но никто не рвется взятся за эту работу. И это понятно — средняя сума договора 15–20 тыс.руб. в год. Это ж не серьезно! Ведь директора АО надо еще поуговаривать и убедить, что прошли те времена, когда сведения из реестра можно было купить за 300 баксов.
Возвращаясь к теме, хотел бы попросить Вас, как руководителя СРО, довести до сведения коллег информацию о проекте «Обратная связь». Мы, конечно, не сможем отвечать официально на запросы из других регионов. Но те регистраторы, чьи филиалы работают на наших териториях, смогут обращаться через них в наше РО.
Кстати, отвечая на претензии ниже по срокам ответов, замечу, что мы взяли на себя обязательства отвечать на комментарии и запросы по нарушениям, приведенным в наших обзорах, в течение 7 дней. В сложных случаях — 14 дней. В случаях, когда необходим запрос в ЦА, по получении ответа.
Олег, а я здесь выступаю от себя лично,как эксперт, это во-первых.Во-вторых, еще раз подчеркиваю, что такое решение было бы в интересах акционеров (а не регистраторов). Сомнения же по-поводу того, справятся ли регистраторы, высказывал представитель одной крупной как бы сро, в которую регистраторы как бы не входят:)
P.S. А Вам лично отдельное спасибо, за организацию работы терр. подразделения ФСФР.
Идея очень верная! Олегу скажет или сказал уже спасибо финансовый рынок за эту колоссальную и нужную работу. Все обобщить и разложить по полочкам. А то все, что содержится в актах проверок, которые ДСП, покрыто мраком. Семинары по типовым нарушениям и то не по всем видам деятельности, их разбору носят единичный характер. Я наверное от того так рассуждаю, что пересек границу два месяца назад от государственного органа к рыночному субъекту.
Первыи вопрос замечательныи! Второи -…странныи.
Для чего Диму на работу приняли???:)))
Да так себе. Банку отказали в выдаче лицензии по двум формальным (устранимым) основаниям, потому что новый административный регламент по лицензированию, принятый в январе 2011 года — это что-то с чем-то. Срок рассмотрения — 60 рабочих дней (3 месяца выходит), предлицензионная выездная проверка с тотальным контролем оригиналов паспортов, дипломов, аттестатов и трудовых книжек руководителей и специалистов, в отношении которых подавались копии в комплекте документов на лицензию и т.д. И ты можешь и не знать что за результаты проверки-отчеты о ней организация-соискатель не получает, следовательно защитить свои нарушения также не можешь. Все предельно закрыто. Так что «входные ворота» на финансовый рынок стали по сути узенькой калиткой с большим амбарным замком=))))
Потому с мая месяца если вы посмотрите на сайт ФСФР России лицензию и то только на депозитарную деятельность получила одна организация. Остальным всем-по возврату или отказу в выдаче. Если вы в целом посмотрите на решения Службы — процентов на 60–70 каждый раз — «отказать», «приостановить», «аннулировать». Организации плохо стали работать или же регулирование этих организаций становится все более «недавательно-непущательным»???
Удав и его участковые,
получившие бюджетное финансирование, минимизируют затраты.
Нормальная концепция для любой бизнес модели.
Их бизнес процветает, а Ваш, служивший предлогом для выколачивания госбабла из Минфина, уже никому не нужен.
В идеале — регулируемых должно не быть вовсе, а строка в бюджете — индексироваться ежегодно на коэффициент инфляции.
«В такой стране я уже жил»:(((((((((((((((
Начальник всего ГЕРКУЛЕС’а тов. Полыхаев, видный мужчина, стриженный бобриком, помещался в бывшем зимнем саду, и секретарша его,Серна Михайловна,то и дело мелькала среди уцелевших пальм и сикомор. Там же стоял длинный, как вокзальный перрон, стол, покрытый малиновым сукном, за которым происходили частые и длительные заседания правления. А с недавнего времени в комнате № 262, где некогда помещалась малая буфетная, засела комиссия по чистке в числе восьми ничем не выдающихся с виду товарищей с серенькими глазами. Приходили они аккуратно каждый день и все читали какие-то служебные бумаженции.
— Смотрят на бумажки, как баран на аптеку, — горделиво острили старые геркулесовцы, — а сами и читать толком не умеют.
gatchina3000.ru
